審核記錄是收集審核證據(jù)并形成審核發(fā)現(xiàn)全過程的文字記載。審核記錄是審核案卷中最重要的一部分，它是認(rèn)證機構(gòu)作出認(rèn)證決定的依據(jù)。需要時（如申請?zhí)幚怼Ⅱ炞C審核證據(jù)），審核記錄可以為追溯提供事實憑證，也可以為下次審核方案的策劃提供參考，使審核的連續(xù)性得到保證。
        為使審核記錄滿足以上要求，審核記錄應(yīng)包括足夠的細節(jié)，使它能反映受審核方質(zhì)量管理體系的運行情況，判斷認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中的各項要求是否得到有效實施。記錄中應(yīng)記有每個符合的審核發(fā)現(xiàn)及其支持的證據(jù)和每個不符合的審核發(fā)現(xiàn)及其支持的證據(jù)，用以支持認(rèn)證決定的判斷。
        為此，審核員在審核過程中應(yīng)準(zhǔn)確地、公正地、簡潔而又清晰地記下所收集到的各種證據(jù)，使記錄真實可靠。這是審核員的重要職責(zé)，也是認(rèn)證行業(yè)對審核員的職業(yè)要求。熟練地作好記錄也是審核員的一種職業(yè)技能。審核記錄的好與壞，是衡量審核員水平的重要標(biāo)志。作不好審核記錄的審核員，由于他不能如實記錄收集的證據(jù)，不能提供符合要求的、可信的審核報告，得不出可靠的審核結(jié)果，因此不能圓滿完成審核任務(wù)。所以，每個審核員從當(dāng)審核員第一天起，就應(yīng)重視作好審核記錄，并應(yīng)不斷努力提高自己的審核記錄水平。那種不重視審核記錄的質(zhì)量，在考核審核員時，不把審核記錄水平作為重要考核內(nèi)容等種種輕視審核記錄的做法，都是不利于提高審核水平的。
        在審核資料的評審過程中會發(fā)現(xiàn)，目前有少數(shù)審核記錄由于審核水平、專業(yè)水平、語文水平。文字書寫水平等諸多原因，明顯地不能滿足要求。這種情況，應(yīng)引起認(rèn)證界的足夠重視。

        分析審核記錄中存在的問題，表現(xiàn)是多種多樣的，無法—一表述，但其中有共性的主要問題可歸納為如下幾個方面。

        一、記錄內(nèi)容偏離標(biāo)準(zhǔn)條款要求
        審核記錄的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是被審核的標(biāo)準(zhǔn)條款要求取證的內(nèi)容，但是有時發(fā)現(xiàn)記錄內(nèi)容與審核條款要求有明顯偏離，其原因常常是審核員對標(biāo)準(zhǔn)條款的理解有偏離。
        例如：過程的監(jiān)視和測量以（8.2.3）的審核記錄，記錄的是產(chǎn)品生產(chǎn)過程中產(chǎn)品過程檢測的內(nèi)
容，明顯表明審核員對標(biāo)準(zhǔn)的理解錯誤，混淆了過程的監(jiān)視和測量（8.2.3）和產(chǎn)品的監(jiān)視和測量（8.2.4）兩條款的區(qū)別。
        又如：產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃（7.1）條款的審核記錄中，只記有“生產(chǎn)任務(wù)是按合同由生產(chǎn)科按月下達”等，而沒有明確回答標(biāo)準(zhǔn)要求的四項策劃要求，看不出是否進行了策劃，更看不出策劃是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定8.2.2和8.2.4條款的實施是根據(jù)7.1條款“產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃”結(jié)果進行的，7.1條款運行不到位，8.2.3和8.2.4條款的審核也缺少依據(jù)，造成重要的審核內(nèi)容落空。
        再如：生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制（7.5.1）的審核記錄，只簡單地繪了一個生產(chǎn)流程圖，而無條款要求的六項內(nèi)容。一個流程圖不能表明生產(chǎn)過程是否在受控狀態(tài)下進行，不能表明工藝文件是否齊全，設(shè)備是否完好，生產(chǎn)過程中的監(jiān)視和測量是否正常進行等各方面的情況。
        上述記錄無法為認(rèn)證決定提供依據(jù)，是不符合要求的。

         二、記錄有事實無判斷
收集審核證據(jù)后，應(yīng)對照審核準(zhǔn)則進行評價、判斷，得出是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求的結(jié)論。有的審核記錄雖然記有大量事實，但對事實是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求卻無判斷，無結(jié)論。
        例如：監(jiān)視和測量裝置的控制（7.6）的審核，記錄中有抽查計量器具臺帳的情況，檢查計量儀器周期檢定的情況，還記有多種儀器的名稱、數(shù)量等，但沒有這些計量儀器的種類和精度是否能滿足產(chǎn)品檢驗要求的記載。這就造成7.6的審核結(jié)果是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求無依據(jù)。
        又如，對過程設(shè)備的審核，雖然記錄了大量的設(shè)備臺帳、設(shè)備維修年度計劃、月度計劃、維修記錄等情況，但這些生產(chǎn)設(shè)備的設(shè)置，以及它們的生產(chǎn)能力、加工精度是否能滿足產(chǎn)品的需要，記錄中沒有記載。這就使63b）的審核不能滿足要求，企業(yè)的設(shè)備管理是否達到標(biāo)準(zhǔn)要求無結(jié)論。

        三、記錄有判斷但無事實
        常看到有的記錄中有明確的“符合要求”的結(jié)論，但無事實依據(jù)。
        例如：管理評審（5.6）的審核，記錄內(nèi)容是“管理評審內(nèi)容符合要求，詳見企業(yè)管理評審記錄。”這種記錄無法作為認(rèn)證決定的依據(jù)。因為看不到管理評審的輸人輸出內(nèi)容，無法判斷管理評審是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。“詳見管理評審記錄”這種話更是讓人無奈，管理評審記錄在受審核方，怎么去“詳見”
        又如，產(chǎn)品的監(jiān)視和測量（8.2.4）的審核，記錄內(nèi)容是“查閱了出廠檢驗記錄，產(chǎn)品符合要求。”產(chǎn)品符合什么要求，出廠檢驗標(biāo)準(zhǔn)是什么，檢驗了多少項目，檢驗的數(shù)據(jù)如何，檢驗報告是否有產(chǎn)品檢驗員簽字，檢驗員是否有出廠檢驗的資格等都需要有清楚的記載，沒有這些記錄，無法判定產(chǎn)品的監(jiān)視和測量是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。

        四、記錄中復(fù)印件過多
        在審核過程中，收集到的審核證據(jù)有時抄寫很不方便，復(fù)印后作為記錄的附件是可以的。但有的審核記錄中附有大量復(fù)印件，甚至復(fù)印件頁數(shù)大大超過手寫記錄的頁數(shù)。
        復(fù)印件是一種事實原件，復(fù)印件本身不能表明是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，不加解釋不加引用說明的復(fù)印件是不能作為審核證據(jù)的。如審核中復(fù)印了不少產(chǎn)品出廠檢驗報告，但報告中只有檢測結(jié)果，無出廠標(biāo)準(zhǔn)值。    這種報告不能作為產(chǎn)品出廠合格的證據(jù)，必須同時附有出廠檢驗標(biāo)準(zhǔn)才能給出判斷。
        有的審核員還收集了本不應(yīng)收集的復(fù)印件。例如：把企業(yè)獲得CCC認(rèn)證證書的檢驗報告（有的十幾頁、幾十頁，多的可達L百頁）全部復(fù)印后附在審核記錄中，這是很不合適的。質(zhì)量管理體系認(rèn)證只檢驗企業(yè)是否有CCC證書就夠了，至于企業(yè)如何獲得CCC證書，不是質(zhì)量管理體系認(rèn)證的檢查范圍。

[1] [2]  下一頁