HSE管理體系認證是依據審核準則，由獲得認可資格的認證機構對受審核方的HSE管理體系實施認證及認證評定，確認受審核方的HSE管理體系的符合性及有效性，并頒發認證證書與認證標志的過程。

認證審核實施基本過程包括：申請及受理、預審核、認證審核、糾正措施的跟蹤、審批發證與證后監督六個方面（圖1）

圖1 HSE管理體系認證工作流程圖

一、認證的申請及受理

1．提出申請

符合HSE管理體系認證基本條件的企業如果需要認證，則應以書面形式向認證機構提出申請。

申請HSE管理體系認證的企業應具備下列基本條件：

（1）申請方需要具備獨立的管理職能或為獨立核算的實體；

（2）已按SY/T6276-1997標準含職業安全衛生管理體系標準建立了HSE/OSH管理體系，實施運行至少三個月，并完成至少兩次內部審核和一次管理評審；

（3）當年無特大事故（工業、交通、火災、污染、職業衛生），近兩年內千人死亡率，千人重傷率達到考核標準，其他安全、環保和健康指標達標、符合國家和地方要求。

2．申請組織應提交的文件

申請組織應提交的文件

申請組織在擬申請認證審核前三個月，應向認證機構提交下列文件資料，以供認證機構評審申請組織是否具備認證審核的條件：

（1）HSE/OSH認證書面申請書，申請認證范圍；

（2）申請方同意遵守認證要求，提供評價所需要的信息；

（3）具備獨立管理職能或獨立核算實體的證明復印件（如：營業執照）及有關人力資源和技術資源；

（4）主要活動、產品和服務的工藝流程圖；

（5）HSE/OSH管理手冊、程序文件（含作業文件和記錄清單）必要時，提交作業文件；

（6）健康、安全與環境初始評價報告（含主要危害和影響場所清單）；

（7）已編制的項目HSE作業計劃書、風險評價報告清單；

（8）近兩年未發生重大及以上事故的上級主管部門的證明。

3．申請受理

認證機構收到申請材料之日起一個月內作出是否受理申請的決定，并制定審核計劃，對申請材料進行審查，判斷企業是否符合認證審核的條件。對未通過審查的企業，認證機構通知企業進行補充、糾正；不具備條件的；認證機構簽發不受理通知書；認證機構應說明不受理的理由。對于通過審查的組織，簽發受理申請通知書。

4．合同評審

申請受理后，雙方簽訂HSE管理體系認證合同。認證機構應就申請方提出的條件和要求進行評審，確保：

（1）認證機構的各項要求規定明確，形成文件并得到理解；

（2）認證機構和申請組織在理解上的分歧已被消除；

（3）認證機構有能力在擬認證的范圍和活動現場內實施認證并能滿足申請方的其他具體要求（如申請組織使用的語言，申請方認證范圍內所涉的專業等）。

5．認證各方的職責

在認證過程中，應對認證各方的職責加以明確。

1）審核組的責任

挑選審核組成員，保證審核組具備實施審核的經驗與技能，應考慮到：

（1）審核員的資格要求；

（2）所需人數，小組成員的語言能力和技能；

（3）有待審核的組織、過程、活動或職能的類型；

（4）認證與認可機構的要求；

（5）小組成員與受審核方之間可能存在的利益沖突。

2）認證機構的責任

（1）決定是否需要審核；

（2）與受審核方接觸，取得充分合作并啟動審核；

（3）確定審核目的；

（4）選派審核組長，對審核組的組成予以審批；

（5）與審核組長商定審核范圍；

（6）提供開展審核所需要的權限與資源；

（7）批準健康、安全與環境管理體系審核準則；

（8）批準審核計劃；

（9）接受審核報告。

3）受審核的責任

受審核方的責任和活動應包括：

（1）視需要向員工傳達審核的目的與范圍；

（2）選派負責勝任的人員配合審核組的工作，擔任現場向導，讓審核員了解健康、安全及其他有關要求；

（3）向審核組提供必要的條件，保證審核的有效進行；

（4）應審核員的要求，為他們提供接觸設施、員工、有關信息和記錄的便利條件；

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